每日聚焦：監(jiān)管接連發(fā)布投行罰單 不斷壓實中介機構“看門人”責任
2022-12-08 06:19:00 | 來源:云財經 |
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中介機構“看門人”責任不斷壓實，監(jiān)管對于券商投行業(yè)務合規(guī)經營的把控毫不放松。全年來看，投行業(yè)務成為券商被開罰單最多的業(yè)務，近1個月來有9家券商被開21張罰單，。有券商投行人士表示：“明顯感覺到，2022年有關投行的罰單尤其多?！比婧弦?guī)、有效運行的投行內控機制將促進保薦機構真正發(fā)揮“看門人”功能，為注冊制行穩(wěn)致遠夯實基礎。 (上證報)
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